El líder de la familia debe hacer compatibles los intereses divergentes entre la empresa y la familia, y procurar la felicidad de la familia y la rentabilidad de la empresa para su permanencia de generación en generación.

CPC Mario Rizo Rivas

Introducción

Una gran parte del tejido empresarial en México está formada por empresas de carácter familiar, reguladas muchas de ellas por el Protocolo Familiar.

Las empresas familiares son aquellas en las que la propiedad o el poder de decisión pertenecen, total o parcialmente, a un grupo de personas que son parientes consanguíneos o afines entre sí.

En relación con las empresas familiares creemos que es fundamental establecer un marco de principios jurídicos que permita planificar la vida empresarial dentro de la familia y empresa.

A su vez, se vela por su subsistencia, se protege la transmisión a las futuras generaciones y se establecen medios de resolución de posibles conflictos. Se trata de establecer un equilibrio entre la vida familiar y el patrimonio.

Todo ello se regula en el denominado Protocolo Familiar.

Es una herramienta para la seguridad y protección del patrimonio, del negocio y de la familia misma. Debe reflejar además la propia cultura, principios y valores de cada familia.

En la vida y en los negocios existen reglas implícitas que definen el camino hacia el éxito. Esta es la finalidad de listar los 11 pasos que deben seguir los líderes de las empresas familiares que quieran transitar hacia un modelo de gestión institucional, para convertirse en familia empresaria.

El mejor ejecutivo es aquél que tiene el sentido suficiente para escoger hombres buenos para hacer lo que quieren hacer y la moderación suficiente para no meterse con ellos mientras lo hacen.

Theodore Roosevelt

Si bien el hecho de que no estén escritas, dichas reglas de gestión no pueden pasar desapercibidas para tu negocio. Aquí no aplica la vieja excusa de que regla no conocida no es posible aplicarla.

Analízalas:

Comunicación efectiva

El diálogo abierto, la apertura de opinión y el flujo periódico de información son aspectos que determinan una comunicación eficiente.

Para comenzar un nuevo proceso, una iniciativa de crecimiento conocida como institucionalización, el líder debe promover la transparencia en la información: hacer del conocimiento de los involucrados sus intereses y sus planes y, al mismo tiempo, permitir que participen en la aportación de ideas.

La comunicación humana es la clave del éxito personal y profesional.

Paul J. Meyer.

Separación de fronteras

Crear una empresa es en sí un reto, pero levantar y mantener una empresa familiar requiere de un doble esfuerzo, ya que hacer negocios con la familia demanda de una mejor planeación para evitar inmiscuir los sentimientos y los lazos que pueden estancar el progreso del negocio.

Dentro del proceso de institucionalización de la empresa familiar, los miembros de la familia deben tener la capacidad de distinguir los límites entre el negocio y la familia, para de esta manera determinar el alcance de las responsabilidades que implica pertenecer a cada una de dichas áreas. Los conflictos familiares no se deben llevar al negocio y viceversa.

Asimismo, la familia debe tener claro que ser accionista y/o dueño de la empresa no le da el derecho de dar órdenes acerca del manejo de la gestión de operación de la misma, sino que le permite pedir rendimiento de cuentas acerca de las utilidades.

Esta independencia implica un mayor empoderamiento, lo cual suele pasarse por alto, teniendo en mente que ser el director general es tener la máxima autoridad.

Separar los asuntos de negocio y familia: Sin esta concepción estaremos en una permanente confusión y conflicto de intereses que dificultan mucho el sueño de la continuidad de la empresa familiar.

Definir bien los roles:

Si están iniciando un negocio, lo más importante es definir bien los roles. Por ejemplo: en la familia existe un padre que es la cabeza de la familia, no por eso él debe ser la cabeza de la empresa.

Siempre hay que buscar el mejor rol que pueda uno desempeñar de acuerdo con sus capacidades y habilidades personales.

Planeación estratégica

El líder de la empresa familiar debe conocer el territorio que se encuentra pisando para saber hacia dónde desea emprender su camino.

La visión y misión del líder deben estar alineadas a los de su negocio. El líder debe saber dónde se está ubicado y a dónde desea ir, para generar un plan estratégico que defina cómo lograr sus objetivos y con apoyo de qué personas.

Existen herramientas de ayuda para llevar a cabo este paso, como la realización de un FODA que defina aspectos internos y externos que están impactando la operación empresarial y la armonía familiar, lo cual permitirá encontrar puntos de conexión entre estos aspectos.

La estrategia sin tácticas es la ruta más lenta hacia la victoria. Las tácticas sin estrategia son el ruido antes de la derrota.

Sun Tzu

Deseo llevado hasta el monitoreo

Si bien el deseo es el comienzo de toda acción, no es más que anhelo y aspiración no cristalizada.

Por ello, para convertirse en algo tangible que demuestre el logro de nuestros objetivos, debemos tener la firmeza para tomar la decisión de comenzar con la implementación de herramientas basadas en las mejores prácticas.

Esto posibilita que tanto la familia como los colaboradores de nuestra empresa se suban al barco, con el compromiso de institucionalizar y crecer el negocio.

Cabe mencionar que el compromiso en la implementación y desempeño será monitoreado y evaluado de forma periódica para asegurar que cumple con la finalidad de alcanzar las metas planteadas.

De estar tomando el camino equivocado, o bien, de haber logrado ya nuestro objetivo, el líder tendrá a la mano un proceso de resultados constantes.

La administración es la eficiencia en escalar la ladera del éxito; el liderazgo determina si la ladera está apoyada en la pared correcta.

Stephen Covey

Compromiso y responsabilidad hacia la calidad

No todo depende de la familia como tal, sino también de los responsables del funcionamiento de la empresa.

Si bien se plantea la idea de institucionalización y de convertirnos en una familia empresaria, de manera que se asegure la continuidad de la empresa y la igualdad hacia los involucrados, también hay que focalizar la calidad en el desempeño del trabajo.

Que no se deje en el olvido. Así, dentro de la misma planeación se debe plantear la responsabilidad hacia el proceso operativo, mediante la implementación de un adecuado control de calidad.

La supervivencia del negocio se refleja en gran parte en la satisfacción de sus clientes, quienes demandan productos y servicios a la altura de sus expectativas. De ello depende que el cliente continúe siendo fiel.

Sin compromiso, no puede haber profundidad en nada, ya se trate de una relación, un negocio o una afición.

Neil Strauss.

Elección y autonomía del sucesor

La sucesión suele conocerse como el Talón de Aquiles de la empresa familiar, ya que es el paso que define la persistencia o decadencia de esta.

Un plan ineficiente de sucesión o bien una falta de apego a las reglas establecidas, podrían llevar a la empresa y a la familia a la destrucción.

El líder actual debe formar los criterios de selección en base a sus valores y objetivos, así como tomando en cuenta el perfil que se requiere llenar según el giro del negocio.

Se debe buscar a una persona capacitada y con experiencia, así como con amplio conocimiento de la empresa y su mercado. Durante los inicios del sucesor, será primordial que el líder actual lo acompañe en el camino.

Se debe formar para que llegado su momento reciba total confianza y autonomía en la toma de decisiones.

Se recomienda invertir por lo menos un 10% de su tiempo en un plan de sucesión y preparación de los sucesores, que permita saber cómo llevar a cabo el cambio, sin poner en riesgo su empresa, patrimonio y en ocasiones la armonía e integración familiar.

El poder no es control. El poder es fuerza y es darles esa fuerza a otros. Un líder no es alguien que obliga a otros para hacerse más fuerte.

Beth Revis

Formación y capacitación constante

La formación del líder es crucial y por ende la de los demás colaboradores que se desempeñan en la empresa. El sucesor se apoyará de la fuerza laboral formada por empleados familiares y no familiares para llevar a la empresa al éxito.

El líder no puede solo: es esencial que cuente con personas responsables con la capacidad de desarrollar su experiencia dentro de la empresa.

La capacitación constante será clave para seguir el proceso de crecimiento de la empresa. Así, aunque los tiempos son cambiantes, y la globalización y tecnología están siempre presentes, es imprescindible adaptarnos.

Quedarnos con el conocimiento que ya se tiene sin buscar ampliarlo llevará a estancar con nosotros mismos a la propia empresa. Usted es su mayor activo.

Ponga su tiempo, esfuerzo y dinero en la capacitación, la preparación, y el fomento de su mayor activo.

Tom Hopkins

Ética y valores

Una vida íntegra siempre pregonará con el ejemplo. Como padres y líderes de una empresa familiar, se debe inculcar en hijos y empleados los valores que distinguen el actuar, mismos que regirán su operación. Establecer un código de ética facilitará que todos se comprometan a acatarlo.

Motivar a la consolidación e integración de la empresa, implica invertir tiempo y esfuerzo en establecer las reglas del juego y el plan de sucesión. Estos dos puntos plasmarán de forma clara la vida de valores del líder y por ende lo que él espera que continúe como base de acción.

La ética y el carácter están estrechamente relacionados. Los valores morales son esenciales para que la ética se desarrolle a una edad temprana y pueden ser instrumentos para construir el carácter.

La ética es saber la diferencia entre lo que tienes derecho de hacer y lo que es correcto hacer.

Potter Stewart

Reacción ante el éxito y el fracaso

Las segundas generaciones de la empresa familiar suelen vivir un poco más en comodidad por no estar tan acostumbradas a esforzarse demasiado para obtener lo que desean, lo cual lleva a que en el momento que la empresa requiere mayor trabajo para salir adelante y generar, se suele tomar la decisión de vender y dejar el patrimonio en manos de algún externo.

En cambio, cuando lo que llega es el éxito, todos comienzan a interesarse por participar en la empresa, pues saben que recibirán el fruto cosechado.

Como líder de la familia y la empresa, es importante generar sensación de pertenencia hacia el esfuerzo y patrimonio creado por él mismo, de tal manera que los hijos y empleados tengan la iniciativa y dedicación de luchar por el patrimonio tanto en momentos de prosperidad como de decadencia.

Retomar el camino del éxito estará en sus manos y la sensación de logro será todavía más grande por saber que parte de éste es gracias a sus valiosas aportaciones y trabajo.

Siempre pasas por el fracaso en el camino al éxito.

Mickey Rooney

Continuidad, rentabilidad y armonía

El planteamiento de objetivos y metas, son la base motivacional para la persona, empresa y familia.

Las metas planteadas por el líder se basan en la prioridad de obtener la continuidad y rentabilidad de la empresa, generar utilidades que determinen el éxito, así como mantenerse en el agrado del cliente para persistir como negocio.

Toda empresa tiene como prioridad ser generadora de riqueza y la empresa familiar no es la excepción. La diferencia de éstas es que además se persiguen objetivos familiares, los cuales hacen referencia a conseguir la armonía y cohesión familiar, que los miembros de la familia tengan una comunicación y trato basado en el respeto y la felicidad común.

Para el líder, lograr estos objetivos sería haber cosechado el fruto de tantos años de esfuerzo y dejar la empresa con plena seguridad de que podrá seguir funcionando de igual o mejor manera durante su ausencia.

El liderazgo del mercado puede traducirse directamente en mayores ingresos, mayor rentabilidad, mayor velocidad de capital, y vuelve proporcionalmente más fuertes sobre el capital invertido.

Jeff Bezos

Reglas claras por escrito

Son instrucciones dadas para hacer una tarea en particular. Si en tu casa existe la regla “zapatos no”, significa que todo el mundo tendrá que quitárselos a la entrada.

Además de las normas o condiciones de lo que se puede o no se puede hacer, las reglas pueden ser fórmulas reales, como una regla gramatical sobre un acuerdo entre el sujeto y el verbo o una regla de ortografía para escribir correctamente el plural de ciertas palabras.

Las tres reglas.

Primera: La paradoja. La vida es un misterio, no pierdas el tiempo deduciéndola.

Segunda: Humor. No pierdas su sentido, sobre todo en ti. Te dará una fuerza colosal.

Tercera: Cambio. No hay nada que perdure.

Es indispensable que tanto los mandamientos, como los acuerdos de familia con relación a la empresa queden plasmados por escrito en un protocolo familiar. Un protocolo debe partir de la acción decidida de compartir una visión empresarial, un modelo familiar y valores. Así, para que éste sea conocido y aceptado como marco regulatorio por todos los integrantes actuales y futuros de la familia, debe incluir por lo menos el siguiente contenido: información de la familia, historia de la empresa, valores, órganos de gobierno, políticas de incorporación y salida de familiares de la empresa, remuneración, conducta.

El buen juicio nace de la buena inteligencia y la buena inteligencia deriva de la razón, sacada de las buenas reglas; y las buenas reglas son hijas de la buena experiencia: madre común de todas las ciencias y las artes.

Leonardo da Vinci

Conclusión

Sería difícil pensar que alguno de los mandamientos presentados se pueda omitir. Por supuesto que en la práctica sucede, ya que lo “ideal” no existe ni en personas ni en familias.

No se trata de ser puristas, pero sí disciplinados, y esto se logra sólo con perseverancia y, sobre todo, con congruencia.

El líder de familia y sus integrantes principales deben cuidar mucho el ser congruentes entre lo que dicen y hacen. De nada servirá tener estos mandamientos por escrito si el o los que lo proponen hacen lo contrario, consciente o inconscientemente.

¿O alguien se
imagina a Moisés robando o mintiendo?

Siendo el límite entre familia y empresa muy difuso, es muy recomendable iniciar con el proceso de preparación de un protocolo familiar, ayuda a iniciar el proceso de cambio; si bien el protocolo no es una panacea donde la familia y/o la empresa serán inmunes a los conflictos o crisis, sí podemos afirmar que con él se estará mejor situado para afrontar situaciones difíciles e, incluso, para que ellas sean menos frecuentes.

Ponerse de acuerdo en estos temas requiere un proceso de reflexión y debate conjunto entre todos los familiares que participan en el proyecto empresarial.

Es esencial plantearse antes de iniciar la preparación del protocolo si queremos que éste sea fruto del consenso y vaya más allá de ser una mera normativa escrita que todos dicen respetar, pero en la que nadie cree.

Normalmente, junto con el Protocolo Familiar y con el fin de cumplir con lo establecido en el mismo, se otorgan otros negocios jurídicos. Por ejemplo, Estatutos, Pactos Parasociales, Fideicomiso, Testamento, Capitulaciones Matrimoniales, etc..

En nuestra familia, ¿cuentas con un protocolo? Si es así, ¿qué papel juega a la hora de regular las relaciones familia- empresa? ¿En qué situaciones os ha resultado útil aplicarlo?